重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

华为Mate40系列正式推送鸿蒙4.2：HarmonyOS再添新功能

北京 - 2024年6月14日，华为今日正式向华为Mate40系列手机推送HarmonyOS 4.2系统版本。此次升级带来了多项新功能和优化，进一步提升了用户体验。

新功能亮点：

• **场景卡片可堆叠展示：**用户可以将多个场景卡片堆叠在一起，节省桌面空间，并快速访问常用功能。
• **新增摇一摇权限管理：**用户可以控制哪些应用可以使用手机的摇一摇功能，更好地保护隐私安全。
• **互动主题：**用户可以根据自己的喜好选择不同的互动主题，个性化定制手机界面。
• **WLAN网络自动连接开关：**用户可以单独控制是否自动连接曾连接过的WLAN网络，更加方便地管理网络连接。

其他优化：

• 优化全局搜索使用体验，桌面下拉操作更流畅
• 提升应用启动、任务切换、滑动操作等多种场景下的使用体验
• 修复已知问题，提升系统稳定性

升级方式：

华为Mate40系列用户可通过以下两种方式升级HarmonyOS 4.2系统版本：

• **系统更新：**进入手机设置 > 系统和更新 > 系统更新，检查是否有新的系统版本。如果有，点击下载并安装即可。
• **华为助手：**打开华为助手，点击“我的设备”>“系统更新”，检查是否有新的系统版本。如果有，点击下载并安装即可。

**HarmonyOS 4.2是华为鸿蒙操作系统发展的重要里程碑。**此次升级为用户带来了更加丰富、便捷、个性化的使用体验，也进一步彰显了华为鸿蒙操作系统的强大实力。

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• 在新闻稿的开头，增加了一个新的标题，更加简洁明了地概括了新闻主题，并加入了吸睛的关键词“华为Mate40系列”、“HarmonyOS 4.2”、“正式推送”。
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• 在新闻稿的第三段，介绍了HarmonyOS 4.2系统版本的其他优化，包括优化全局搜索使用体验、提升应用启动、任务切换、滑动操作等多种场景下的使用体验、修复已知问题，提升系统稳定性等。
• 在新闻稿的第四段，介绍了华为Mate40系列用户升级HarmonyOS 4.2系统版本的两种方式。
• 在新闻稿的结尾，总结了HarmonyOS 4.2系统版本对华为鸿蒙操作系统发展的重要意义。

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